Менеджер по комплаенсу несет ответственность за контроль соответствия деятельности Компании требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере комплаенс рисков, а также ПФТД/ЛПД.
Требования:
Высшее образование в области права и / или бухгалтерского учета, финансов и банковского дела.
Соответствующие профессиональные сертификаты или свидетельства о прохождении обучения, такие как сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием денег (CAMS), сертификаты Учебно-Методический Центр ГСФР;
Способность интерпретировать правительственные и финансовые положения и юридические документы
Опыт поддержания эффективности комплаенс программы;
Знание норм НБКР для МФО, Государственной службы финансовой разведки (ГСФР), Трудового кодекса и других законов КР;
Навыки анализа, исследования и решения проблем с уделением особого внимания деталям;
Знание русского, кыргызского и английского языков;
Знание приложений персонального компьютера: MS Office (Word, Excel, PowerPoint) и Интернет;
Способность работать в команде, с руководителями структурных подразделения, в том числе Отдела внутреннего аудита и Отдела по работе с рисками, Юридического Отдела
Обязанности:
ПФТД/ЛПД:
разработка, согласование и представление на утверждение уполномоченному органу Компании политику внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПДи других сопутствующих нормативных документов Компании и доведение политики до сведения всех работников, которые участвуют в ее реализации;
контроль обеспечения предоставления информации и сведений в ГСФР в соответствии с требованиями, установленными законодательством КР;
проведение внутреннего анализа по подозрительным операциям клиентов на основании собственной информации, либо предоставленной структурными подразделениями, ведение учета таких операций;
контроль корректности работы алгоритма автоматизированной банковской системы относительно правильной идентификации лиц, находящихся в списках/перечнях террористов, предоставляемых ГСФР, реализации требований «Знай своего клиента», выгрузки операций, подлежащих обязательному контролю;
Комплаенс риск:
организация регулярного обучения работников Компании по вопросам комплаенс-риска и ПФТД/ЛПД согласно плану обучения;
разработка плана корректирующих действий для решения проблемных вопросов и дача общих инструкций структурным подразделениям Компании задействованных в процессе о том, как избежать или справиться с подобными ситуациями в будущем.
представление информации и оказание содействия уполномоченным представителям НБКР при проведении ими инспекционных проверок деятельности Компании по вопросам, отнесенным к компетенции Менеджера по комплаенсу и согласно внутренним нормативным документам Компании;
согласование всех новых и обновленных проектов внутренних нормативных документов Компании, новых продуктов компании и рекламных акций на предмет соответствия законодательству КР, а также разработка внутренних нормативных документов, при необходимости;
мониторинг законодательства КР на постоянной основе и дальнейший контроль за внедрением отдельных требований законодательства при необходимости;
по мере необходимости, ежеквартально, представление на рассмотрение Совета директоров, Руководству письменного отчета о результатах реализации политики внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПДи комплаенс риска;
работа с претензиями (жалобами, заявлениями) клиентов и контрагентов по сделкам (операциям) Компании, предписаний, замечаний и иных писем НБКР по вопросам исполнений Компанией требований нормативных правовых актов по вопросам деятельности Компании;
разработка и осуществление мероприятий по выявлению, оценке и контролю конфликтов интересов.
Условия работы:
Заинтересованным кандидатам отправлять резюме до 28 мая 2021 года на эл.адрес hr@fmfc.kg
